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涉反洗钱法被罚 光大集团成中纪委监管重点
时间:2022年06月21日 作者:黎明、王佳宜 新闻来源:中国正义反腐网-《反腐廉政月刊》杂志

       中国正义反腐网-《反腐廉政月刊》杂志社综合讯:(公民记者黎明、王佳宜报道)央企光大集团风波不断,其子公司光大证券(香港)因违反打击洗钱规定被香港证监会处罚380万港元(48.4万美元),同时旗下的光大金控高管涉嫌违纪违法被查。截至6月16日,光大系仅8天内就有4高管被查。


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图为中国光大国际有限公司香港办事处。(图片来源:资料图)


       光大集团是财政部和汇金公司发起设立的国有大型综合金融控股集团。该集团1983年8月创立于香港,旗下拥有光大银行、光大证券、光大控股、光大国际、光大金控资产、光大永明人寿保险、光大金瓯资管、中青旅控股等公司。


       6月16日,香港证监会发布公告,中国光大证券(香港)有限公司(光大证券)因违反有关打击洗钱及恐怖分子资金筹集的监管规定,被处以380万港元(48.4万美元)罚款。


       公告指,光大证券在2015年1月至2017年2月间,没有实施充足及有效的制度和管控措施,以防范及减低与第三者存款相关的洗钱及恐怖分子资金筹集风险。证监会在抽检中发现,光大证券未能识别178笔透过其在某家本地银行开立的多个子账户做出的第三者存款,金额超过2.5亿元(3185万美元)。


       证监会认为,光大证券的行为违反了《打击洗钱及恐怖分子资金筹集条例》、《打击洗钱及恐怖分子资金筹集指引》和《操守准则》,因而对其做出纠正,并处以380万港元罚款。


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中国光大银行门前被市民拉起横幅“泄露客户信息、毫无职业操守,‘理财’银行给赔了本金、赔我血汗钱”(图片来源:资料图)


       消息传出后,当天下午光大证券A股股价开始下跌,尾盘更是大跳水,最后收跌7.23%,报18.49元/股(2.36美元)。盘中振幅达17.36%,日内换手率为15.61%。光大证券港股也在午后大跌,最后收跌14.02%,报5.64港元/股(0.72美元)。


8天内“光大系”4高管被查


       6月16日,就在光大证券被罚的同一天,黑龙江省纪委监委网站通报,光大金控资产管理有限公司风险管理部总经理兼审计部总经理卢兴,涉嫌严重违纪违法,正在接受中纪委国家监委驻光大集团纪检监察组纪律审查和佳木斯市监察委员会监察的调查。


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▲光大金控资产管理有限公司风险管理部总经理兼审计部总经理卢兴(图片来源:网络


        简历:卢兴,男,汉族,1966年2月生,江西上饶人,1989年8月参加工作,2001年1月加入中国共产党,江西大学数学专业毕业,大学学历,理学学士学位,高级审计师。


       卢兴是8天内第4位被查的“光大系”子公司高管。此前有3位高管被查:


       6月13日,中纪委国家监委驻光大集团纪检监察组、云南省纪委监委通报称,中国青旅集团有限公司原党委副书记、副总经理伞翔宇,涉嫌严重违纪违法,正在接受中纪委国家监委驻光大集团纪检监察组纪律审查和云南省监察委员会监察调查。


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▲中国青旅集团有限公司原党委副书记、副总经理伞翔宇图片来源:网络


       简历:伞翔宇,男,汉族,1959年4月出生,黑龙江巴彦人,大学本科学历,1977年5月加入中国共产党。2019年4月,退休。


       6月12日,黑龙江省纪委监委网站通报称,中光控股有限公司原董事长、总经理李少平涉嫌严重违纪违法,正在接受中纪委国家监委驻光大集团纪检监察组纪律审查和佳木斯市监察委员会监察调查。


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▲中光控股有限公司原董事长、总经理李少平图片来源:网络


       简历:李少平,男,汉族,1970年3月生,浙江金华人,1991年8月参加工作,1996年5月加入中国共产党,中国人民大学国际经济法专业毕业,研究生学历,法学硕士学位。


       6月9日,光大清风微信公众号发布公告,中青旅罗根(天津)国际商务会展有限公司会议管理部原总监龙瑾,涉嫌严重违法,正在接受天津市和平区监委监察调查。


       简历:龙瑾,女,汉族,1978年4月出生,籍贯四川,大学专科学历,政治面貌群众,1997年7月参加工作。


“光大系”深陷金融清洗风波


       除上述4位高管外,自去年以来,“光大系”另有近10名高管落马:


       2022年5月,光大银行南宁分行原党委书记、行长苏树德,涉嫌严重违纪违法被查。


       2022年1月4日,光大银行原党委副书记、副行长张华宇,涉嫌严重违法被查。


       2021年11月,光大银行交易银行部总经理夏伟,涉嫌严重违纪违法被查,后于2022年4月被双开。


       2021年11月,光大证券债务融资总部总经理、投行总部总经理杜雄飞,涉嫌严重违纪违法被查。


       2021年11月,光大银行南宁分行原党委书记、行长周江涛,涉嫌严重违纪违法被查。


       2021年11月,光大城乡环保有限公司原总经理陈鹏被双开。陈鹏2021年11月被查。


       2021年7月,光大银行信息科技部业务经理陈玉河,涉嫌严重违法被查。


       2021年3月,光大实业(集团)有限责任公司原党委书记、董事长朱慧民,以及原党委委员、副总经理黄智洋,双双被开除党籍和公职。朱慧民和黄智洋先后于2020年9月和12月被查。


       中国问题专家、评论员李燕铭对记者表示,光大集团众多高管相继被查,高层人事变动,是金融领域清洗风暴中重要一环。光大集团是否面临进一步清洗,值得关注。


       光大集团被中央锁定可追溯至2015年被舆论热议为“金融政变”的股灾,曾任光大银行副董事长的薄熙永。此后,开始对光大集团进行清洗。


       2012年4月10日,中央正式宣布,停止薄熙来中共中央委员和政治局委员的职务,接受党内调查。当月25日,薄熙来的哥哥、化名李学明的薄熙永辞去光大国际副董事长职位。


       截至发稿,光大集团尚未回复记者的置评请求。


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